FX168財經報社(倫敦)訊 據Finance Magnates(FM)報道，澳大利亞證券和投資委員會ASIC周一(06月15日)宣布已經對法國興業證券澳大利亞私人有限公司(Societe Generale Securities Australia Pty Ltd)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照施加附加條件。
此舉意味着該公司必須任命一名評估和測試公司管理、系統和流程的獨立專家，以確保公司合規於2001公司法下對客戶資金(管理)的義務條款。
該獨立專家將負責識別公司內部關於合規性的任何缺陷，一旦發現將給出任何補救措施的報告並提交於ASIC和法國興業銀行。
ASIC在日內聲明中指出，“附加條件同時要求法興證券澳大利亞私人有限公司一名有資質的高管和一名董事會成員向ASIC確認獨立專家建議的所有補救行動均已采納並執行，並提供證明。”
如果沒有提供上述證明，則法興證券必須停止接納新客戶的入金，也不得向其執行的任何期貨交易收取經紀業務費用。
ASIC日內表示，繼法興向ASIC報告曾在2014年12月至2018年9月期間，把客戶資金存入未經授權的銀行賬戶後，執行這一附加條件是以確保該機構合規於關於客戶資金的規定。
據悉，法興證券澳大利亞是一家提供股票衍生品銷售，經紀業務和清算的金融服務機構，同時提供線上衍生品和ASX24期貨和期權，客戶群體包括金融機構，對衝基金，資產經理人和企業客戶。
如同FM此前報道的，今年3月該公司在悉尼唐寧中心地方法院接受刑事指控，其中兩項涉及未能將客戶款項存入獨立授權銀行賬戶的罪名，另外兩項涉及未能遵守與客戶資金銀行賬戶有關的要求。
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校對：星晴
