FX168財經報社(香港)訊 周一(06月01日)援引Finance Magnates(FM)報道，澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)日內宣布已經取消澳大利亞Goldern Securities Ltd公司(前身為AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亞金融服務牌照(AFS)，該取消起始生效於2020年5月21日。
ASIC表示，澳大利亞Golden Securities公司的AFS牌照此前被暫停至2020年5月21日，但由於該公司未能解決此前ASIC對該公司無法履行牌照義務的擔憂，公司的AFS牌照遂被取消。
ASIC在聲明中專門指出，“由於澳大利亞Goldern Securities公司未能提供其財務和審計報告，且(未能)維持(公司)足夠競爭力和能力去履行AFS牌照下的金融服務，(導致)牌照被取消。”
“ASIC希望AFS牌照持有人實施一切必要的事宜來履行他們在金融服務法下的義務，遵從牌照條例，確保高效，誠信和公平地提供符合牌照範圍的金融服務。”
“牌照持有人必須保持提供牌照下金融服務所需的能力和資源，同時建立健全的合規程序，確保持續合規於被授牌者(持有人)的義務。”
盡管Golden Securities公司的AFS牌照被取消，公司能持續其有限運營至2020年1月21日，從而使得該公司能夠結束其四項注冊管理投資方案。
同時該公司還必須維持為期12個月的公共賠償保險和AFCA會員資格。
回溯至2017年，ASIC曾禁止該公司一名負責的經理Dr Bingxing Hu提供金融服務5年，不過在Hu提出上訴之後，這一禁令減少為4.5年。
ASIC取消個人風險管理AFS牌照
除了取消澳大利亞Golden Securities公司的AFS牌照之外，ASIC周一宣布也取消了該公司的個人風險管理AFS牌照，(該取消)起始生效時間為2020年5月21日。
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校對：星晴
