FX168財經報社(香港)訊 周二(05月05日)援引Finance Magnates(FM)報道，日內澳洲證券和投資委員會ASIC宣布取消Olive Financial Markets Pty Ltd有限公司的金融服務牌照。
聲明顯示，ASIC此舉基於擔憂Olive並未按照AFS牌照的規定履行義務，同時以後也可能違反其他義務。
報道表示，Olive Financial Markets是一家線上交易提供商，產品包括股市，期權，差價合約，期貨和保證金外匯的證券及衍生品類。
公司還提供有管理的全權委托賬戶和財務規劃。
ASIC於2020年3月16日取消了Olive公司的金融服務牌照，公司在3月17日迅速向高一級行政法院AAT提出上訴。
AAT於2020年4月23日批準暫緩執行ASIC的決定，目前正在審核澳洲監管機構的決定。
而在判決之前，Olive Financial Markets不能接受任何新的客戶，公司必須提醒其現有客戶ASIC取消AFS許可證的決定。
盡管Olive方面無法服務新客戶，但在AAT審理期間，公司仍能向現有客戶提供服務，直至最終決定出爐。
根據日內聲明，在ASIC原有決定下，ASIC在發現了Olive有如下行為後取消牌照：
1.未能確保有效、誠實地提供金融服務；
2.涉入不當行為；
3.從事誤導性或欺騙性的行為並作出虛假或誤導性的陳述；
4.違反禁令，主動致電潛在客戶；
5.未能采取合理步驟確保其代表為了客戶的最大利益履行他們的義務，以及不作虛假或誤導性的陳述或從事不當或欺詐行為；
6.未履行確保其代表受過充分的訓練和勝任的義務；
7.沒有符合要求的爭議解決系統。
在監管機構給出的一份獨立的決定中，監管機構已經決定禁止前Olive總監Scott John Morrison自2020年4月30日起提供金融服務。
來自Ryde的Morrison於2013年2月至2019年11月13日任職於Olive總監，因ASIC發現起未能將客戶利益最大化，無法提供金融產品能力，很可能違反金融服務法，涉入Olive某些欺詐和不當的言行，已經禁止其提供金融服務。
本文由Finance Magnates 獨家授權FX168財經報社進行翻譯，未經授權，不得轉載。
