FX168財經報社(香港)訊 周五(03月13日)援引Finance Magnates(FM)報道，因疫情海外擴散的情形持續顛簸金融市場，澳洲證券和投資委員會ASIC本周接觸場外零售衍生品發行商。
在本周FM獲悉的一份郵件中，顯示ASIC提醒了所有持牌的企業，遵守2001的公司法，執行財務和客戶資金狀態的報告義務。
舉例說，ASIC強調了零售線上衍生品發行商需求在財務狀態較上一次報告內容出現任何實質不利變化時通知ASIC。
其中特別指出，金融企業需要通知ASIC，在意識到事態後不少於三個工作日，在切實可行的範圍內盡快提供具體詳情。
過去一周，如同FM報道的，交易市場遭遇了諸多波動，尤其是匯市。主要貨幣對大幅的走勢變動對交易者和經紀商等都帶來隱患。
回至2016年脫歐公投時期，一些經紀商仍掙紮着滿足客戶需求，但英鎊的一瀉千里一度令流動性遭遇壓榨。
意外的閃崩事件，如同本周一遭遇的，能對外匯經紀商帶去很大的金融威脅。以史為鑒，這類突發事件導致了客戶收到保證金追加的警告以及爆倉遭遇，更甚的是，主要貨幣對上極大的波動將帶來數百萬的損失。
本周ASIC再次提醒企業遵守報告義務。
零售線上衍生品發行商需確保有形資產淨值NTA始終高於1000000美元，平均收入為有形資產的10%；50%的淨有形資產NTA需以現金或等同於現金的方式存在，另外50%以流動資產方式存在。
監管者在郵件中指出，“一旦零售線上衍生品發行商的NTA低於所需NTA的110%，發行商需向ASIC提交書面報告，明確發行商需要在獲悉這一事態後的三個工作日內給出報告；同時，在每個月意識到的首日，回溯至上個月的最後一日，NTA需高於所規定的NTA的110%。”
“當一零售線上衍生品發行商的NTA在任何時刻低於所規定的NTA之處，發行商不得與向提供金融服務的客戶展開交易，除非發行商出具書面證明證實沒有理由相信：
1.該實體不會遵守公司法s912條款；以及
2.基於981B的內容，該發行商維持的任何賬戶存在或將有缺陷。
否則該發行商將背負更多債務。”
對此，Sophie Grace and TRAction Fintech公司的總監Sophie Gerber表示，“財務要求適用於任何給定的時間點，因此在監管是否符合NTA要求，給到穩健系統上有價值的，由此任何有負面影響的日內波動都可以在任何觸發襲來前被識別。”
“一個審慎和良好運營的經紀商始終會滿足合規的要求，並將之置於警戒第一線，尤其是在ASIC給到諸多監管壓力的環境下。”
本文由Finance Magnates 獨家授權FX168財經報社進行翻譯，未經授權，不得轉載。
