FX168財經報社(香港)訊 周二(02月25日)援引Finance Magnates(FM)報道，繼澳大利亞證券和投資委員會ASIC去年8月Financial Options Pty Ltd公司的澳洲金融服務牌照AFS後，ASIC周二宣布已經取消了該公司的牌照。
作為一家位於昆士蘭地區的金融服務提供者Financial Options，在無法達到AFS牌照所要求的義務後被暫停牌照。
日內ASIC揭示，該公司並未遵守金融規定，也未采取必要措施來解決ASIC對公司組織能力、人力資源和合規要求的擔憂，所有這些導致了該公司牌照被取消。
另外ASIC也揭示，已經永久性禁止昆士蘭金融咨詢者William John Henry Houwing(也被名為，Jack Houwing)的從業。
Houwing此前任職於Financial Options的總監和授權代表，在2006年8月31日至2009年5月15日期間，ASIC發現其人安排他的客戶借錢給他的相關實體，包括Belbrooke Pty Ltd作為Belbrooke Administration Trust，Belbrooke Mortgage Trust的受托人，Ochkit Pty Ltd作為Houwing Family Turst的受托人。
日內聲明中，ASIC表示，其發現Houwing：
在建議他們允許自行管理退休金(SMSF)以出借資金給相關實體上並未確保客戶最佳利益，尤其是未推薦他們獲得自己的獨立建議。
安排客戶貸款卻給自用，在某些場景下，因他未能按時還貸而受益。
同為金融咨詢者和貸款接受方的利益衝突，且未把客戶的利益優先於自己的利益。
沒有足夠的培訓或能力提供金融服務；以及
沒有好的職業操守。
對此ASIC委員長Danielle Press在聲明中表示，“金融顧問未能為客戶利益着想，或以客戶利益最大化的方式，而是追求自己的利益，不僅僅損害了客戶的利益，也侵蝕了金融系統的公信力。ASIC預期金融顧問提升誠信和職業道德。”
本文由Finance Magnates 獨家授權FX168財經報社進行翻譯，未經授權，不得轉載。
