FX168財經報社(香港)訊 據Finance Magnates周五(7月26日)報道，美國第九巡回上訴法院(Ninth Circuit Court of Appeals)意外做出了有利於商品期貨交易委員會(CFTC)的裁決，繼續對位於Newport Beach的Monex Deposit提起訴訟，指控這家公司詐騙了數千名客戶的2.9億美元。
聯邦法院表示，地方法院駁回了該監管機構對該公司及其負責人Louis Carabini和Michael Carabini的指控，這是錯誤的。其裁定，CFTC對欺詐和非法交易的指控可以繼續進行。
盡管衍生品監管機構只對掉期和大宗商品期貨合約擁有管轄權，但CFTC曆來也對現貨或實物市場擁有執法權力。
該機構解釋稱：“該決定推翻了地方法院2018年3月的一項裁決。地方法院駁回了此案，理由是認為CFTC對涉嫌欺詐缺乏權力，因為被告向客戶‘實際交付’了貴金屬。”
2017年，美國商品期貨交易委員會在伊利諾伊州提起聯邦訴訟，指控位於Newport Beach的三家關聯公司通過大宗商品投資池欺騙客戶。
CFTC指控，從2011年開始至2017年3月，Monex Deposit Company、Monex Credit Company和Newport Services Corporation向公眾征集投資大宗商品交易池的資金，詐騙了數千名零售客戶的2.9億美元資金。
根據法庭記錄，總部位於加州的Monex Deposit及其子公司通過其“Atlas”項目向零售客戶提供黃金、白銀、鉑和鈀的杠杆交易。
其還發現，該公司接受客戶的交易和資金，在沒有在CFTC注冊的情況下充當期貨經紀商(FCM)。
該機構稱，Monex代表使用高壓銷售策略，“通過Atlas項目欺騙性地宣傳杠杆交易是一種安全、可靠且有利可圖的貴金屬投資方式。”事實上，Monex的Atlas交易程序通過大幅價差交易，再加上傭金、貸款利息和管理費用，詐騙了逾1.2萬個交易賬戶。在某些情況下，Monex的息差比受監管交易所的標準利率高出100倍。
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