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瑞士金融市场监督管理局2015年调查达794起 其中禁令达14起
文 / JOE
2016-04-08 12:26:55
来源: FX168财经网
FX168讯 瑞士金融市场监督管理局(FINMA)发布了2015年度执法报告，其中数据显示管理局去年重点关注未授权的金融服务商。
在管理局2015年所有的794起调查中，超过500起的绝大多数都是针对未认证金融服务商。2014年这个数字为436，增长了17%。
由于管理局员工加快了脚步，对以前有失当行为的受审企业的员工和高管都施加了措施，所以认证金融服务上也受到了严格审查。在大约十几起事件中，管理局向公司发出了行业禁令。
管理局指出，它只介入行为失当的情况。早去年794起调查中，55起导致了执法程序，其中不包括国际企业和破产。这可以一定程度地证明了两点：执法程序只有在严重违规明显时才会执行；采取措施来恢复合规是无可避免的。
校对：长阳
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