NFA处不当利用资金池为CEO获利的资管公司百万美金罚款

文 / 晓菲 2017-05-03 19:33:53 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯 美国金融监管机构国家期货协会(NFA)已下令对Duet Asset Management Ltd.，一家作为NFA成员的伦敦商品基金和商品交易顾问，进行100万美元的罚款。

Duet Asset Management是Duet Group集团的一部分，公司设立于伦敦，是一家全球另类资产管理有限公司，由前瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)和美林(Merrill Lynch)的高管Henry Gabay于2002年成立。在2017年二季度，Duet Group管理超过44亿美元资产。

2017年5月2日，NFA指控Duet Asset Management导致其几个资产池进行被禁止的贷款以及与其首席执行官Henry Gabay有关的主体，Henry Gabay同样也是该公司的主要负责人，该公司还被控以资产池进行上述贷款及投资等并扩大了Gabay和他其伙伴的利益，而不是那些资产池参与者的利益。

除此之外，Duet Asset Management还被指控利用具有误导性的广告宣传材料、未能保持所需记录或有提供现成的记录、未能即使提供年度资产池报告以及池清算报表和与NFA的季报、以及允许未经注册的个人——Gabay——以关联人的身份参与等不当行为。

该指控进一步认为Duet Asset Management未能监督该公司及其业务。

2017年5月2日，根据Duet Asset Management提供的和解提议，Duet Asset Management被责令支付100万美元的罚金。除此之外，Duet Asset Management还需要使Gabay成为注册关联人。

校对：星晴

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