FX168财经报社(香港)讯 2021年8月30日本周一，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布，已对英皇证券有限公司和英皇期货有限公司的一名前持牌代表停职，理由是他在公司内的角色存在不当行为。根据新闻稿，英皇前持牌代表张敏捷（Cheung Man Chit，男）被处以吊销牌照两年，从2021年8月28日起至2021年8月27日止。
图：香港证监会关于此事的新闻稿
香港证监会调查发现，张敏捷在2013年6月至2018年2月期间，向英皇提交了虚假的客户文件和资料，及在客户开户文件中表示他已见证客户签署，但事实上他当时并未像声称的那样作出见证；
同时，调查还发现，张敏捷通过其个人及相关银行帐户转移约320万港币的客户款项，及在英皇的付款或存款表格中输入不正确的资料以便进行有关转帐。张还使用客户的密码登入其于英皇的网上交易帐户，以发出交易指示。
香港证监会认为，张敏捷没有以诚实、适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益。其行为损害了客户及雇主的利益，因为有关行为已经导致英皇无法确保开户文件已由客户妥为签署及客户资料被准确记录、以及未能充分保障客户资产及适当地监察和监督客户的交易活动。
此外，香港证监会还发现，张敏捷没有通知证监会及英皇他在所拥有的两家公司中担任董事及独资经营者的身份。
证监会在新闻稿中表示，在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括张敏捷的失当行为所持续的时间，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
过去几周，香港证监会一直积极打击与金融相关的不当行为。监管机构和廉政公署（ICAC）最近宣布，它已成功发起一项名为"玉麒麟"的行动，逮捕了五人。一名未具名上市公司的前高管也在其中。
查阅香港证监会新闻稿，请点击这里。
