香港证监会对富昌证券处以360万港元罚款

文 / Neo2020-12-24 17:02:14来源：FX168

FX168财经报社(香港)讯 香港证监会（SFC）公开谴责富昌证券，并因其涉及卖空以及未能及时向证监会报告相关事件而处以360万港元的罚款。

香港监管机构的调查发现，在2015年10月至2016年3月期间，富昌证券至少执行了93次卖空交易，这是由于该公司未能实施有效的内部管控程序来发现及防止此类非法卖空行为。

监管机构还发现富昌证券发现上述事件后没有立即向证监会报告。

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