FX168財經報社(倫敦)訊 據報道，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）起訴了三名外匯經紀人，指控其在ASIC警告澳洲公司在中國的非法活動後卻仍於中國在線交易的灰色地帶開展業務。
ASIC聲稱，聯準國際（USGFX）為中國客戶提供了杠杆式外匯交易和其他金融服務。 ASIC對這家總部位於悉尼的公司及其兩家前代表公司– BrightAU Capital Pty Ltd和Maxi EFX Global AU Pty Ltd展開了調查。這兩家公司分別以TradeFred和EuropeFX為名進行交易。
在中國，外匯交易受到貨幣保證金交易禁令的限制。但是，USGFX及其代表似乎利用了中國政府的監管漏洞，尤其是其系統位於海外的事實。
這些限制是目前ASIC關注的主題。具體而言，澳大利亞監管機構已通知澳大利亞經紀商，要求其審查任何違反海外法律的行為。此外，監管機構一直在審查AFS許可證持有者是否對授權範圍和應用做出誤導性或欺騙性陳述。
有問題的經紀商在行為被官方禁止的情況下仍然在中國提供外匯保證金交易服務。這可能給他們的中國客戶帶來麻煩，因為按照規定他們只能通過商業銀行在不使用杠杆的情況下交易外匯。
監管機構解釋說：“ASIC指控USGFX令其在中國的客戶面臨違反中國法律風險的行為，這些行為可能令客戶受到行政和刑事處罰，”
USGFX的麻煩不僅限於澳大利亞，它在中國的活動也未被忽視。三年前，一些憤怒的中國客戶衝進了該公司在上海的辦事處。
ASIC的聲明進一步指稱，EuropeanFX和TradeFred在未經授權的情況下向客戶提供了個人建議，並使用高壓銷售策略鼓勵客戶進行更多的存款或交易。此外，兩個品牌都被指控對客戶所涉及的風險或利潤做出誤導性陳述。
在公司監管機構對其交易平台進行的調查中，USGFX的澳大利亞分支機構已陷入行政管理。 USGFX的AFS許可證被取消之後，該經紀商於8月份被澳大利亞聯邦法院下令進行清算。（注：清算通常發生在管理程序之後, 公司在清算完成後解散。）
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