FX168財經報社(香港)訊 據Finance Magnates(FM)報道，英國金融監管局(FCA)周四(06月04日)概述了其對新冠肺炎疫情的回應措施，同時列出下半年兩項主要優先事項，即運營彈性和財務彈性。
據悉，在PIMFA的Virtual Festival活動上，FCA監管部門執行董事Megan Butler表示，總體而言，從運作上看，行業反應良好。
Butler在講話中指出，“沒有明顯影響到對客戶的服務，業務連續性安排似乎正起作用，小故障獲得解決，總體感覺似乎企業正在調整和適應這一新的常態。”
FCA此前放寬了金融工具市場指令(MiFID)II中規定的由經理人酌情決定對企業減值10%的申報規則，具體來說，在3月31日發表的一封致CEO的信中，FCA說明了其將在至9月末期間如何根據這一要求展開監管的內容。
FCA：不可忽視金融彈性
與此同時，FCA也表示，許多企業的營收因新冠肺炎疫情面臨顯著下行壓力，因此金融彈性不可忽視。
Butler在講話中指出，如果公司在管理或系統和控制中“摸棱兩可”，則將轉而增加對客戶的損害。
舉例而言，這種摸棱兩可增加了金融犯罪、記賬疏漏的可能性，甚至會增加市場濫用和不合理投資建議（的情形）。
另外，波動性可能揭示此前的錯誤銷售，不斷增加的投訴和補救行為。
Butler表示，“在當前環境中，我們無法回避會有一些企業可能完全退出市場的事實。在這些場景中，必須盡量減少對客戶資金和托管資產返還的延誤，提前采取行動，防止客戶賬戶出現短缺。為此，保護客戶資產和資金是我們在財富管理領域的核心。”
受疫情啟發的未來監管
受疫情啟發，FCA已經開始考慮未來的監管應當是怎樣的。比如Butler承認監管機構在變化時期需反應敏捷。
“我們將從這次緊急事件中吸取教訓，但我們也會根據我們收集到的數據和信息，以及我們如何決定授權哪些企業和個人經營、如何展開監管、如何確保停止不合規的企業和個人以及將他們盡管從監管名單上移除方面審視整個體系。”
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校對：星晴
