FX168財經報社(香港)訊 周二(04月21日)援引Finance Magnates(FM)報道，美國證券和交易委員會SEC再次推遲了經紀交易商向監管機構匯報合並審計跟蹤數據的日期，允許公司集中精力專注在處理疫情下的應對和對業務的影響。
在周一的聲明中，SEC表示，投票讚成兩項豁免令，並將推動CAT的實現，其中首個豁免令在2020年6月22日生效。
回至今年3月，SEC宣布了一份無行動的函件，表示將不會執行CAT措施的截止直至2020年5月20日。
而在本周的聲明中，首個豁免令將給到經紀交易商一份關於CAT報告的時間框架，第二個豁免令將要求經紀人遵守小規模經紀交易商匯報時間框架的某些要求。
“首份委任令聚焦於允許股市和期權產品的分階段匯報，為了應對疫情的影響，同時確保對現有里程碑的推進，首個豁免令也允許在基於符合其他義務的合規前提下，推遲對CAT匯報的開始。這些義務包括了測試和發布CAT功能性的里程碑，以及經紀交易商匯報CAT的其他合規日期。”
緊隨於這份最新的聲明，經紀交易商將截至2020年6月22日做出匯報，大型經紀交易商至這一日期前做出首次股市匯報，小型經紀交易商當前向FINRA訂單審核跟蹤系統的匯報工作也將屆時遵循於此。
下一個重要的日期是2020年7月20日，屆時大型經紀交易商將給出首個期權報告，大小型經紀交易商對全部股市和期權的完整報告截止將在2020/21年12月13日。
在2022年7月11日，大小經紀交易商的全客戶和賬戶報告將需要提交。
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