文 / 浚濱來源：FX168財經網
FX168財經報社(香港)訊 Finance Magnates周四(8月22日)報道稱，本周二我們發現一些在歐洲接受監管的經紀商將客戶轉介給他們的離岸實體，這將允許客戶以更高的杠杆進行交易。過去幾日內，我們咨詢了許多合規專家，他們認為這可能違反了相關規定，盡管許多公司認為這很正常。
歐洲證券和市場管理局(ESMA)就這種做法提出的規定表面上看來有點含糊不清。但實際上，ESMA在實踐中對轉介客戶的管理是非常嚴格的。
如果經紀商在其網站上有任何暗示客戶可以轉移到離岸實體的東西，那麼客戶就不被認為是他們自己做出了這個決定。即使客戶簽署文件說他們自願選擇離岸，也是如此。只要ESMA將客戶決定認定為不是自願的，那轉介客戶的操作就屬於違規。
ESMA在相關文本中澄清道：“進行受管制活動的邀請將被視為誘導，這需要得到相關許可。 ”明確表示經紀商公司應規避這類活動。
本文由Finance Magnates獨家授權FX168財經報社進行翻譯，未經授權，不得轉載。
校對：夏洛特
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