美国证监会奖励某举报人逾400万美元

文 / 晓菲 2017-04-26 18:10:51 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯 美国证券交易委员会(SEC)近日宣布对一名举报人进行近400万美元的奖励。该名举报人将有关严重不当行的具体的信息告知SEC。并在随后的调查中以行业知识和专业知识提供配合。

SEC举报人办公室主任Jane Norberg 表示：“这名举报人不但勇于揭发可疑行为，并在揭发后继续配合我们的调查。具有专业经验和专业知识的举报人能够帮助我们消耗更少的资源，并使我们的调查和执法行动更有效。”

43名举报人在向SEC提供了原始和有用的信息，协助成功的执法行动后，获得了共计约1.53亿美元的奖金。

SEC借助举报人的提示，已在打击违法犯罪者方面完成超过9.53亿美元的财政补救措施。

依据法律，SEC对任何可能直接或间接暴露举报人身份的信息进行保密。

举报人的奖励范围可在收缴逾100万美元后占收缴资金的10%到30%。所有款项都是由国会设立的投资者保护基金支付，该基金完全由证券法违反者支付给SEC的制裁金提供资金。遭受损失的投资者并不支付这项资金。

校对：星晴

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