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西班牙金融监管再出强力举措 零售客户风险警告必须升级
文 / 浚滨
2017-03-19 13:28:20
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 西班牙金融监管部门(CNMV)周五(3月17日)向行业企业发布了一份通告，加强对零售外汇和差价合约产品(CFDs)及二元期权提供商的监管力度。
据Finance Magnates信息显示，CNMV要求杠杆比例高于1:10的零售外汇和差价合约产品以及二元期权提供商必须额外向零售客户提供风险警告。
根据这份通告，当每一次零售客户进行仓位操作时，提供商必须向客户发布警示信息，大体内容为：“您正在获取的产品存在一定的理解难度：请输入产品名称。鉴于这类产品的复杂性和高风险性，CNMV认为其不适合零售投资者。”
而针对杠杆类产品，CNMV要求提供商向客户发布附加声明：“您正在获取的产品包含杠杆，您应当了解到这类产品在交易过程中可能产生的损失将高于本金。”
此外，经济商被要求仔细审核客户的投资适合性，这条已经是现有的规范。此次CNMV要求额外改进的措施是，每一个未能通过审核的客户必须亲自确认审核结果，内容必须包括：“鉴于本产的复杂性，CNMV认为我不适合进行相关投资。”
通常而言，上述的这些要求规范在现实中很难得到落实，因第三方技术提供商或将通过额外的技术手段来规避这些要求，但此次CNMV要求所有上述金融产品提供商必须在一个月内完成相关措施，否则将禁止在西班牙进行运营。
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