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经纪公司违规盗用客户资产 香港证监会开出巨额罚单
文 / Linda
2017-05-11 05:53:00
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 据financemagnates周三（5月10日）报道，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）周三对经纪公司Promising Securities Company Limited（Promising）处以350万美元的罚款，因其监管违规和内部控制失败，导致挪用客户资产。
证监会的调查发现，多年来，Promising允许其员工执行销售和结算功能，这使他们有机会滥用价值800万美元的客户资产。有意思的是，还无法监测到这一欺诈行为，影响了24个帐户，直到一名客户通知公司，其交易账户中的1600股汇丰银行股票失踪了。
因此，公司未能实施充分的内部控制程序，确保有效隔离其业务职能。这违反了监管机构的客户资金规则以及证监会的“行为准则”，这些规定旨在保护客户资产。
证监会在决定制裁时考虑到所有情况，包括该公司已采取措施将所挪用的资产退还给所有因此而蒙受损失的客户。此外，为了回应证监会的调查结果，公司将聘请独立顾问来审查客户的资金和资产流程，并加强其治理和控制。
校对：夏洛特
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