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FCA公布金融工具市场指令II拟最终规则
文 / Becky
2017-04-03 13:56:42
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 英国金融行为监管局(FCA)周五(3月31日)公布实施“金融工具市场指令(MiFID)II”的拟最终规则，包括改变交易的金融工具，这些金融工具包括影响交易场所、交易透明度、算法以及交易频率等问题。
FCA还对零售金融顾问之间的电话沟通录制进行更新。
受MiFID II涉及的交易活动和工具改变影响的公司目前应该申请授权或者申请许可变化，否则在MiFID II生效时，有可能面临无法在英国市场运行的风险。
拟最终规则涵盖以下方面：
1）数据报告服务提供商的新类别
2）商品衍生品仓位限制和报告
3）提供MiFID投资服务的公司关于系统和控制的需求
FCA计划在6月进一步的政策声明中敲定MiFID II规则，这将包括遗留问题，如商业行为、周边指导、客户资产保护等。
受MiFID II影响的组织包括投资银行、交易商间经纪公司、高频交易员、交易场所、股票经纪人、投资经理、大宗商品衍生品交易员、金融顾问以及两种新的授权实体包括有组织的交易设施以及数据报告服务提供商。
电话谈话录制
该声明该更新了公司关于FCA计划录制零售金融顾问之间电话谈话的方法。
考虑到对MiFID要求的咨询反馈，FCA赞同多数公司的商业模式意味着完全录制的义务并不总是合适的。FCA将允许零售金融顾问遵守“至少类似”要求，即录制全面相关电话谈话或者将电话内容以书面报告形式记录下来。
FCA还公布了MiFID II第五次咨询文件，涵盖职业养老金计划公司的新规则，以及在执行指导、决策程序和处罚手册中扩大FCA的权利。
校对：TIER
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