美林亚洲子公司因内控失败被罚1500万美元

文 / Linda 2017-03-26 11:36:18 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯据外媒周五（3月24日）报道，因一系列内控失败，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发表监管声明称，向美林远东有限公司（MLFE）和美林（MLAP）有限公司罚款一千五百万美元。

罚款由MLFE和MLAP的多重内部控制失败引发，证监会也在“行为准则”和“内部控制指引”中谴责违规行为。

MLFE目前根据《证券及期货条例》获得牌照，经营证券，期货合约，以及就证券，企业融资及自动化交易服务管理活动提供意见。按照证券及期货条例，MLAP获得许可，经营证券交易业务，就证券及其他受规管活动提供意见。

综合罚款总额为1500美元，是在2016年4月份进行独立审查后决定的。具体而言，香港证监会，MLFE及MLAP共同聘请一名独立评审员，审查MLFE及MLAP与大型未平仓合约有关的内部控制（ LOP），电子交易系统和研究报告的发布。

审查发现了一些问题，如MLFE自2006年以来未能遵循证券及期货（合约限制及可仓位报告）规则以及香港期货交易所规则。

此外，根据2014年1月1日生效的行为准则的电子交易条例，该集团未能制定具体的政策和程序，该守则的重点是在设计，开发，部署和电子交易系统中有效管理，监督和保存交易记录。

而MLAP方面，在2005年5月至2016年8月期间，该集团未能适当确保按照适用法律规定的要求获得受管制活动的许可证，再进行期货合约咨询。

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