花旗银行因对客户滥收费遭罚1830万美元

文 / Linda 2017-01-27 08:02:55 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯 据外媒周四（1月26日）报道，花旗集团的投资咨询公司花旗全球市场（Citigroup Global Markets）今天同意支付1830万美元罚金，以结束美国监管机构SEC的指控，SEC称其对大约6万名客户超额收费。这是花旗银行今年第二次收到的罚单。

美国证券交易委员会（SEC）表示，花旗银行在15年期间向客户收取大约1800万美元的收入，并缺乏与客户合同，帐单历史和其他文件中列出的费率相比的正确记帐的程序。该银行还被指控在客户暂停帐户的时间段收取费用。

此外，花旗集团的财富管理部门还遭到未能维持和保留从1990年至2012年的8.3万份咨询合同的指控。花旗集团在未能对这些缺失的合同采取合规政策和程序的情况下，在其结算系统中收取了咨询费，据SEC估计，大约收取了超过320万美元的超额费用。

这是花旗集团在不到一周内第二次面临监管罚款。 1月19日，银行的同一部门支付了2500万美元的民事罚款，用于解决对花旗全球市场公司的指控，因为其涉嫌欺骗和非法操作。

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