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退休发明家起诉摩根士丹利要求巨额索赔
文 / Linda
2016-12-30 06:16:28
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 据外媒周四（12月29日）报道，一名退休的发明家向摩根士丹利（Morgan Stanley）提出了一项仲裁申请，称其未能充分监督其财务顾问处理他数百万美元的账户。
根据其代表律师事务所佛罗里达州的律师事务所Vernon周四发布的声明，当事人向金融业监管局（FINRA）提出索赔，指控缺乏监管，疏忽和违反受托，过度和未经授权的交易，重大的税务责任和欺诈嫌疑。
根据指控，在该客户的投资组合中，高风险过度集中，个别股票过度交易中达到令人不安的水平，并导致其退休帐户造成重大损失。此外，这些行为也对此客户造成了不必要的税务后果，摩根士丹利的交易费用超过100万美元，该公司明显受益。
FINRA的仲裁声明称，从2009年到2016年4月，摩根士丹利经纪人不适当地通过“主要有限合伙人”（MLP）的方式参与到了石油和天然气投资中，并忽视或隐藏了这些投资的风险。不幸的是，这种带有破坏性的欺骗性策略，即所谓“卖出盈利的和持有亏损的”，反映了投资者账户中存在风险高度集中的投资产品。
声明指出，摩根士丹利错误地创造了一种应税收益模式，避免了现实的损失，并允许经纪人为客户操盘并分享利润，同时淡化帐户中未实现利润的下降。
校对：夏洛特
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