BlackRock前投资组合经理因内幕交易被判刑

文 / Linda 2016-12-22 06:37:54 来源: FX168财经网

FX168财经报社(香港)讯 据外媒周三（12月21日）报道，英国一法官判决BlackRock前基金经理Mark Lyttleton 12个月监禁，终结其在英国基金管理界的良好职业生涯，因为他卷入发生在伦敦，瑞士和巴拿马离岸公司之间的内幕交易案。

判决也结束了金融行为监管局的调查，该调查始于2012年，FCA称之为复杂的内幕交易操作。指控期限为2010年至2011年3月。

就职于BlackRock伦敦办事处的Mark Lyttleton，在2011年10月就EnCore Oil Plc的股票交易进行了两项内幕交易，与在格陵兰发现石油消息有关，在Cairn Energy Plc拟被收购前买入了看涨期权。

该前基金经理被判处一年半监禁，并被罚款23.3万英镑（约28.77万美元）。然而，他因为认罪而获得了三分之一的刑期减免。

Mark Lyttleton的交易是使用在巴拿马注册公司的海外资产管理公司代表Huduno Invest S.A.进行交易的。

更具体地说，Lyttleton使用了Encore的顾问Rothschild关于Premier Oil Plc提议收购Encore股份的内部信息。他将这些信息传达给他的资产管理公司，他们担任中间人，在公司公布消息之前很短时间内购买了Encore Oil的17.5万股股票。

在第二个案例中，Lyttleton从Blackrock的另一位投资组合经理处得知，Cairn Energy在格陵兰发现了石油。在获得内幕消息之后，他在消息公布之前就钻探结果购买了1万英镑的看涨期权。然而，这笔投资后来失败，因Cairn Energy过早乐观，实际还没有发现石油。

校对：夏洛特

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