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因未按时报告外汇掉期交易 CFTC对法兴银行罚款45万美元
文 / 巴飞特
2016-12-08 14:20:02
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 美国商品期货交易委员会(CFTC)周三(12月7日)发布文件称，对法国兴业银行(Societe Generale SA)罚款45万美元，因该行未正确向一个掉期数据库(wap data repository、SDR)报告无本金交割远期交易(non-deliverable forward transactions)，同时也未按时向SDR报告大量的外汇掉期、外汇远期以及无本金交割远期的交易，违反了商品交易法(CEA)与CFTC的规定。
法国兴业银行是一家总部位于法国巴黎的掉期交易商，该行自2012年12月31日起成为CFTC的临时注册商。CFTC要求法国兴业银行支付45万美元的民事罚款了结此事。
CFTC文件发现，法国兴业银行曾在2014年7月更新了其外汇交易平台的软件，导致交易平台未能正确对法国兴业银行的外汇掉期、外汇远期以及无本金交割远期的交易对手进行编码，最终造成没有掉期相关的报告向SDR发出。
根据CFTC的文件，法国兴业银行直到2015年1月后才发现错误，并且在能力修正的前提下，直到2015年4月前都未修正该错误。
校对：卢瑟
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