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外汇经纪商Icetrader.com放弃CIF牌照 遭CySEC关停
文 / 巴飞特
2016-10-19 13:58:32
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)周二(10月18日)宣布，外汇经纪商Glistentree Holdings Ltd在10日10日决定放弃其CIF授权资格，其CIF授权号也随之失效。该公司此前通过www.icetrader.com对外提供投资服务。
据悉，该公司的新股东Danny Rothman先生曾在今年9月遭CySEC罚款10万欧元，且五年内不得从事与金融业相关的活动，因他向CySEC提供了虚假，且具有误导性的学历及经济相关信息。
同时，Danny Rothman还曾在2013-2014年间提交伪造的税务报表，违反了投资服务活动和规管条例。
尽管该公司牌照已失效，但按照规定，CySEC为了保护客户利益，依然有权对icetrader进行密切监控，直至其履行完应尽义务，尤其在涉及以下问题时：
1.该公司必须将所有未清偿余额退还给客户，并处理所有客户投诉。
2.当采取所有必要措施后，该公司必须向CySEC提供来自外部审计员的确认信函。
3.外部审计员的确认函必须包括每个客户资金退还及投诉处理等的细节。
另外，CySEC强调，提交给CySEC的一切信息细节必须是准确的、严肃的、真实的，否则将面临高达35万欧元的行政处罚及相关资格禁令。
校对：Sarah
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