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泄漏敏感信息 美国证监会处罚德意志银行950万美元
文 / Linda
2016-10-13 05:46:46
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 据彭博周三（10月12日）报道，美国证监会在与德意志银行达成和解之后，紧接着又对该行处于950万美元的罚金，因其研究部分在处理非公开研究信息时没有采取适当的安全措施。
德银和其他银行一样，有机会接触到仅供内部使用的非公开信息。按照美国证监会及美国法律，这些信息的泄漏是禁止的，但德银在一份报告中使用了，导致美国证监会开出了950万美元的罚单，德银已同意支付。
这些被泄漏的信息是在德银的内部沟通系统 DB Chat中被发现的，表明德银在接近敏感信息方面失察，没有做到安全监督。
德银证券研究部分通常与客户沟通，然而这必须建立在法律允许的框架之内。证监会称，德银的公共沟通缺乏规则及程序来阻止分析师泄漏敏感信息，这些敏感信息报告评级、观点、评估及交易推荐等，常常会引起市场波动。
校对：夏洛特
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