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香港证监会重罚野村后续 一交易员遭“禁足”投资界30个月
文 / 长阳
2015-10-15 11:19:57
来源: FX168财经网
FX168讯 香港证券及期货事务监察委员会(SFC)处罚野村证券香港公司隐瞒巨额损失，并操纵风向管控系统和实际曝险的事项又有了后续进展。
今年7月30日，香港证监会7月30日对野村证券旗下Nomura International(Hong Kong) Limited，即野村证券香港公司(Nomura Hong Kong)进行公开谴责，并对其罚款450万港币(约合58万美元)。
SFC表示，2013年6月11日，Nomura Hong Kong向SFC提交的报告中称，一位从野村证券日本公司(Nomura Japan)借调的交易员在2013年5月23日引发了公司330万美元的亏损。SFC认为，Nomura Hong Kong在已经知晓了这位员工的不法行为的情况下，并未按照监管要求立刻向SFC报告此事，违反了公司行为法。
香港证监会周三(10月14日)宣布，禁止野村国际(香港)前交易员Masashi Yonezawa涉足投业界30个月。
香港证监会在调查后采取上述纪律处分行动，调查发现当时任职野村香港Delta One交易部交易员Yonezawa曾于2013年3月至5月期间的其中三日内在野村香港的风险管理系统输入虚假记项，以隐瞒他的交易的真实风险水平。
在关键时间从日本的野村证券株式会社借调至野村香港的Yonezawa，亦在向其上司及野村香港的管理层解释他的交易所造成的交易亏损时，作出失实陈述。
因此，Yonezawa的行为令野村香港无法有效监察其Delta One交易部的交易活动。证监会在决定采取上述纪律处分行动时，已考虑到相关形势，包括Yonezawa的行为是蓄意且有欠诚实，但他对有关失当行为有悔过之意。
校对：TIER
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