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美国证监会指控前经纪人欺诈客户 曾挪用客户资金支付个人开销
文 / 晓菲
2017-04-26 23:54:42
来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 美国证券交易委员会(SEC)指控一名前经纪人明知或罔顾后果地为五名客户交易不合适的投资产品，以及挪用客户超过17万美元的资金。
SEC的指控称，Demitrios Hallas多次用其所管理的客户账户进行不恰当投资，并将其无经验或拥有极少投资经验，且收入、净值及资产水平中等的客户暴露在极大的波动及风险中。
在略逾一年的时间中，Hallas涉嫌交易179个仓位的 ETF和ETN产品，向客户产生的佣金和费用约12.8万美元，所有179个仓位的净亏损约为15万美元。SEC指控这些交易本身是有风险且复杂多变的，只适合成熟的投资者。
SEC的诉讼还称，Hallas从一名客户处挪用了超过17万美元的资金。Hallas并未代客户投资这笔资金，而是将钱存入自己的个人银行账户，并用于其个人开支，包括大笔酒吧和餐厅的账单、信用卡账单、学生贷款及房屋租金。
SEC此前曾发布一份关于过度交易和波动或在经纪商账户中所带来风险的警告，以及一份就ETN投资及风险对投资者进行教育的手册。
校对：星晴
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